押题卷五 基金法律法规、职业道德与业务规范

基金法律法规、职业道德与业务规范.为了满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该()①建立完 善的客户服务流程与制度②建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制 ③设立专门的客户服务部门④做好服

基金法律法规、职业道德与业务规范 1 .为了满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该()①建立完善的 客户服务流程与制度②建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制③设立专 门的客户服务部门④做好服务人员培训A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④ 2 .非法销售基金的主要形式不包括() A.冒充拥Tf基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财 B.冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员 C.冒用业内影响力大的明星投资总监或者明星基金经理名义，并以个人名义进 行委托理财 D.将销售机构所提供的证券投资分析成果泄露给他人 3 .A证券公司营业理财给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司 首款债券型基金产品‘红利来一号‘火热销售中，预期年化收益率6%,5万元 起售，是目前市场上最佳理财产品，份额有限，先到先得。近期购买者还能参 加积分换礼活动，最高奖项为价值5000元手机一部。”下列对上述论述错误 理解错误的是() A.基金销售机构从事基金活动可以从事基金销售活动可以采取抽奖方式销售基 金 B.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：在缺乏 足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“最好”等表述 C.不得使用“坐享财富增长”等易使基金投资人忽视风险的表述 D.不得使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的表述 4 .互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括() A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准 B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告 C.做好客户的参谋 D.拟定、组织、实施及评估年(季、月)度客户关怀计划 5 .()是基金公司提供个性化服务的基础。 A.对投资活动进行分析 B.深度挖掘客户需求 C.研发市场行情 D.提小市场风险 6.基金客户个性化服务不包括() A.做好客户的动态分析 B.通过加强客户沟通了解客户深度需求 C.做好客户的参谋 D.对客户进行调查 A.申购、赎回的标的不同。ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票,LOF