证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷B卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 4、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于 准考证号 ……… 证券公司的（ ）。 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷B卷 ……….………… 密 A.证券自营业务 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 B.上市公司并购重组财务顾问业务 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 C.证券资产管理业务 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D.证券销售业务 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 5、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约 ………………… 准 …. ………… 答 责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（ ）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资 1、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（ ）。 B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资 A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和 C.只有追回抽逃出资 联系人姓名 D.无权追诉 B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 6、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（ ）人的，亦构成变相公开发行股票。 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或 A.50 建议 B.100 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用 C.150 笔名，并对投资风险作充分说明 D.200 2、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（ ）予以警告，没收违法所得。 7、下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。 A.公司股东大会 A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性 B.人民法院 B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务 C.公司登记机关 C.投资者可将本人证券账户借给好友使用 D.公司董事会 D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请 3、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（ ）。 8、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。 A.金融资产管理公司 A.因有独资公司、国有企业 B.证券公司 B.自然人 C.证券投资咨询机构 C.公益性的事业单位、社会团体 D.证券资信评估机构 1 22 第页共页