2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题C卷

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 4、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是 准考证号 ……… （）。 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题C卷 ……….……… 密 A.转融通资金交收账户 … 考试须知： ……………… 封 B.转融通担保证券账户 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.转融通担保资金账户 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.转融通专用资金账户 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担 ……… ……………… 不 任负责人。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.董事长 ……………… 准 1、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事 ……. 答 B.内部董事 上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。 …………… 题 C.执行董事 A.2；1倍以上3倍以下 D.独立董事 B.5；1倍以上5倍以下 6、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（）。 C.3；2倍以上4倍以下 A.客户可以获得合同约定的本金保证 D.5；3倍以上10倍以下 B.客户可以与证券公司约定固定收益 2、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管 C.客户可以获得合同约定的最低收益 理机构和证券交易所，并予以公告。 D.客户应当独立承担投资风险 A.10 7、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正； B.15 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自 C.20 验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。 D.30 A.1 3、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部 B.3 门责令改正，处以（）的罚款。 C.5 A.1万元以上5万元以下 D.7 B.1万元以上10万元以下 8、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。 C.3万元以上30万元以下 A.公司债务担保的重大变更 D.5万元以上50万元以下 1 22 第页共页