精选银行内控自查报告

银行内控自查报告 、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题 1、进一步完善董、监事会决策机制； 2、进一步加大基层机构的内控执行力； 3、制定、完善独立董事和外部

感谢您的下载 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。 银行内控自查报告 、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题 1、进一步完善董、监事会决策机制； 2、进一步加大基层机构的内控执行力； 3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。 二、公司治理概况 本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法 律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了 股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现 代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会 与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、 责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而 确保各方独立运作、有效制衡。 （一）构建现代公司治理的组织架构。 本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相 关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会， 选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行 工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副 行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理 人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构， 监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立 1 42 第页共页