2023年甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案

2023年甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主

年甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合 2023 试卷卷附答案 B (60) 一单选题共题 1 、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事 实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。 A. 二十万元以下 B. 五万元以上五十万元以下 C. 一万元以上十万元以下 D. 三万元以上三十万元以下 D 【答案】 2 、下列说法，错误的是（）。 A. 出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实 守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令 公开说明等监管措施 B. 财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关 部门可以依据《公司法》予以处罚 C. 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证 监会依据《证券法》予以处罚