新反洗钱内控制度09.09

天富期货有限公司反洗钱内部限制管理方法第一章总则第一条为规范公司反洗钱工作，提高公司防范洗钱风险的实力，依据 《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大 额交易和可疑交易报告管

天富期货有限公司 反洗钱内部限制管理方法 第一章总则 第一条为规范公司反洗钱工作，提高公司防范洗钱风险的实力，依据 《中 华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大 额交易 和可疑交易报告管理方法》和《金融机构客户身份识别和客户身份 资料及记 录保存管理方法》等法律法规，制定本方法。 其次条公司各部门应依据本方法的规定和要求，主动履行反洗钱义 务， 将反洗钱工作仔细落实到日常工作中，实现公司的反洗钱工作制度化、 规范 化、程序化。 其次章机构设置及机构职能 第一节机构设置 第三条 反洗钱工作领导小组由公司总经理担当组长，公司主管财 务副 总经理担当副组长，组员分别为：财务部经理、结算部经理、交易 客服部经 理、各营业部经理、公司总部反洗钱岗、公司总部合规岗。 第四条 反洗钱工作办公室由主管财务副总经理、财务部经理、结算 部经 理、公司总部反洗钱岗、交易客服部经理、公司总部合规岗组成。办 公室日 常负责人员为财务部经理。 第五条业务一线反洗钱工作小组由各业务部门经理或副经理和部 门反 洗钱岗人员组成，业务一线反洗钱工作小组组长由各业务部门经理 担当。交 易中发觉的大额交易和可疑交易，通过结算风控部向公司反洗钱 办公室报告， 由反洗钱办公室统一负责向反洗钱领导小组报告。