证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题 含答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业 证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 2、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。 A.申购和赎回渠道基本相同 B.申购和赎回的开放时间基本相同 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 D.申购和赎回登记基本相同 3、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。 A.不得私下或在表外开展债券交易 B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励 4、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。 A.基金份额登记机构 B.基金管理人 C.基金托管人 1 37 第页共页