2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案

2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司

年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道 2024 德与业务规范押题练习试卷卷附答案 B 一单选题共题 (60) 、（年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某陈 12017( 某与公司、公司无任何关系说公司将要收购公司，于是李某利用此消息进行了 AB)AB 投资交易。 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易 A. 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的 B. 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为 C. 李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易 D. 【答案】 D 、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。 2 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 A. 决定公司合规管理部门的设置及其职能 B. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事 C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评 D. 估、合规性测试与教育等