内控案防执行年总结

内控案防执行年总结一是健全案防体系建设，夯实案防基础工作。加强内控目标管理和案件防范工作的____领导。成立了内控处罚委员会、内控管理委员会、风险管理委员会、案件防范、案件查处、案件审理、“扫雷工程”

内控案防执行年总结 一是健全案防体系建设，夯实案防基础工作。加强内控目标管理 和案件防范工作的____领导。成立了内控处罚委员会、内控管理委员 会、风险管理委员会、案件防范、案件查处、案件审理、“扫雷工 程”员工思想行为动态管理等领导小组，并根据人员变动情况及时进 行调整。通过加强案防____建设和制度建设，较好的提升了案防工作 水平。认真落实案防责任。将案件防控与治理工作纳入年度“两个责 任制”考核范围，确定年度案防工作目标，明确规定各单位 “____”、部门负责人为案件防范工作第一责任人，对本单位、本部 门案防工作负总责，与个人绩效挂钩，执行案件“一票否决”和责任 追究制度，并____全行员工层层签订了案件防范工作责任状。 二是加强制度建设，提升操作风险防控能力。制定了《____银行 年贯彻落实“两个责任制”的工作意见》、《____加强和改进全行案 件防范分析会____》、《执法监察考核办法》、《责任追究办法》、 《内控合规工作意见》、《运行督导工作方案》、《____工作意 见》、《风险管理报告制度》、《内控管理考核办法》、《安全保卫 检查方案》等，这些制度办法的出台，对进一步促进业务发展、提高 执行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险点治 理。确定了年度“7＋2”重要风险点，加强了重要风险点防控治理 ____领导，通过专业部门对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查 和督查、逐项抓落实等工作，风险点治理取得明显效果。认真执行银 企对账制度。采取面对面对账、邮寄对账和网上银行对账等模式，每 月按时对银企对账情况进行通报。认真____内部监督检查。先后____ 第1页共2页