2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷D卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。 A.诚实信用 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷D卷 B.平等自愿 考试须知： C.公平互利 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.互利共赢 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.客户 B.证券公司 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.结算中心 1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（） D.托管的商业银行 承担连带赔偿责任。 6、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知 A.发行人的控股股东 方式解除协议。 B.发行人的实际控制人 A.书面 C.发行人的法定代表人 B.口头 D.发行人 C.邮件 2、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是 D.电话 （）。 7、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个 B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 月内发行完毕 C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 发股票 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 3、下列关于公司法律地位的说法错误的是（） 8、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。 A.分公司和子公司都具有法人资格 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B.子公司和母公司都具有法人资格 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C.总公司和母公司都具有法人资格 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D.子公司能独立承担民事责任