证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 C.债券基金 D.权证 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷附答 4、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担 案 任负责人。 考试须知： A.董事长 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 B.内部董事 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 C.执行董事 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 D.独立董事 5、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.信息告知 1、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风 B.本金保障 险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 C.风险警示 A.董事会 D.适当性匹配 B.监事会 6、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 C.股东（大）会 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 D.高级管理人员 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市 资风险 公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 购上市公司全部或者部分股份的要约。 者合法权益 A.25% ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 B.30% A.①②④ C.35% B.①③④ D.75% C.①②③④ 3、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券 D.①②③ 自营业务资格。 7、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东 A.上市股票 可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。 B.国债