2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。 A.公司股东大会 B.人民法院 C.公司登记机关 D.公司董事会 2、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能 力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（）的资质条件。 A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业 B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者 C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人 D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者 3、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。 A.不直接从事经营管理 B.任职时间短、不了解情况 C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 4、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低 的基金投资人。 A.中高风险 B.中等风险 1 39 第页共页