2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷D卷 含答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 准考证号 ……… D.向普通投资者履行信息告知义务 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷D ……….………… 密 4、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（ ）以上的 卷 ………………… 封 ………………… 线 独立董事同意后，提交公司股东大会审议。 含答案 ……..…………… 内 A.1/4 … 考试须知： ………………… 不 B.1/3 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. C.1/2 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 D.2/3 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 5、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将收购协议向国务院 监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.3 1、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 B.5 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。 C.10 A.罚款10万元以上50万元以下 D.15 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 6、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。 C.罚款10万元以上30万元以下 A.具备证券承销与保荐业务资格 D.罚款5万元以上30万元以下 B.配备开展经纪业务必要人员 2、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 A.公平 D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制 B.公正 度 C.公开 7、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报 D.同股同价 告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监 3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营 会派出机构报告。 业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进 A.5 行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。 B.10 A.在普通投资者申请转化专业投资者 C.15 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 1 23 第页共页