2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷D卷 附答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A.决定公司的经营计划和投资方案 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷D卷 B.审议批准董事会的报告 附 C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为 答案 D.监督董事在执行职务时违法的行为 考试须知： 5、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 年度报告。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 A.1 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B.3 C.4 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.6 1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券 6、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。 交易所备案。 A.自有资金 A.1 B.保证金 B.2 C.佣金 C.3 D.流动资金 D.5 7、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。 2、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。 A.投资决策机构 A.不得私下或在表外开展债券交易 B.自营业务部门 B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 C.股东会 C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 D.董事会 D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励 8、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的 3、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。 独立董事同意后，提交公司股东大会审议。 A.国务院 A.1/4 B.中国证监会 B.1/3 C.证交所 C.1/2 D.中国证券业协会