2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷D卷

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试卷D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内 容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。 A.1%～3% B.1%～5% C.3%～5% D.5%～10% 2、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。 A.投资目标 B.业绩比较基准 C.风险收益特征 D.申购、赎回的约定 3、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（） A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 4、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的 相关资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全 面反映询价、定价和配售过程。 1 40 第页共页