2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷C卷

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 B.书面或口头合伙协议 C.半数以上合伙人协商一致 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷C卷 D.1个以上的合伙人 考试须知： 5、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 A.诚实信用 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 B.平等自愿 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C.公平互利 D.互利共赢 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 6、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 1、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎 （）。 回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。 A.证券咨询师 A.10347.5 B.证券分析师 B.10227.5 C.证券投资顾问 C.10497.5 D.证券研究员 D.10447.5 7、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。 2、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。 A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和 A.上市公司的总会计师 联系人姓名 B.持有上市公司3％股份的股东 B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C.上市公司控股的公司的董事 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或 D.上市公司的监事 建议 3、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用 A.代理客户买卖证券 笔名，并对投资风险作充分说明 B.为营利而自己买卖证券 8、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（）负责制定融资融券业务操作流程， C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低 D.可以向客户出借资金或证券 维持担保比例等事项。 4、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。 A.业务执行部门 A.有合伙人认缴或实际缴付的出资