2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题 附答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 4、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产 准考证号 ……… 不低于（ ）万元；最近1年年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题 附答案 ……….………… 密 期货、黄金、外汇等投资经历。 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 A.1000；1000 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 B.2000；1000 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 C.2000；2000 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. D.1000；2000 ………………… 准 …. ………… 答 5、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 1、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 资风险 A.东向业务 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 B.西向业务 者合法权益 C.南向业务 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 D.北向业务 A.①②④ 2、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（ ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信 B.①③④ 档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。 C.①②③④ A.中国人民银行 D.①②③ B.中国证监会 6、证券业协会应当自收到申请之日起（ ）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申 C.中国证券业协会 请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。 D.中国人民银行征信部门 A.15 3、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（ ）。 B.20 A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的 C.30 B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让 D.45 效力 7、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票 C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 未过到（ ）万股的，属于发行失败。 D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 1 23 第页共页