证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题C卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题C卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定 期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中 国证监会派出机构报告。 A.5 B.10 C.15 D.20 2、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人 的行为。 A.代销金融产品 B.中间介绍业务 C.另类投资业务 D.投资业务 3、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违 反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（） 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.10 B.30 C.50 D.60 1 37 第页共页