证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题C卷 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题C卷附解析 C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 考试须知： D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 或者相关业务 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。 A.一万元以上，五万元以下 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.五万元以上，八万元以下 1、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。 C.二万元以上，五万元以下 A.监事会共5名监事，其中2名发生变动 D.五万元以上，十万元以下 B.上市公司收购的有关方案 6、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形 C.财务总监发生变动 发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情 D.增加注册资本 况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 2、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。 A.3；1 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B.5；1 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C.5；3 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D.7；5 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 7、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券 3、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融 交易所备案。 产品等投资。 A.1 A.自营业务部门 B.2 B.分公司 C.3 C.子公司 D.5 D.营业部 8、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并 4、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金 经（）批准。 交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。