证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案第436版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或 者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括 （）。①合作内容②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人 A①②③ B①②④ C①③④ D①②③④ 答案 D 解析 本题考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。 2. 题型：单选题 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，证券 监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。 A30万元以上60万元以下 B3万元以上30万元以下 C违法所得1倍以上5倍以下 D违法所得1倍以上10倍以下 答案 C 解析 本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规 定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的， 由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以 卜5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上 100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上30万元以下罚款。