证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案456版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金 业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。 A限期改正 B行业内谴责 C暂停受理相关业务 D取消其基金销售资格 答案 D 解析 私募基金募集业内管理规定。《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定募 集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻 重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理 或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分。见教材第三章第九节。 2. 题型：单选题 下列属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。Ⅰ.申请证券 上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文 件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形Ⅱ.要约收购的条件及收购要约 的内容Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原则规定 及要求 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ 答案 B 解析 《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，还包 括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买