证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案923版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1.题型：单选题 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 （）的罚款。 A非法融资融券等值以下 B3万元以上15万元以下 C3万元以上30万元以下 D10万元以上30万元以下 答案 C 解析 根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提 供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券 等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职 资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 2.题型：单选题 证券公司（）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ. 涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅢ、Ⅳ 答案 A 解析 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务 资格的资产评估机构评估。