2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 D.组合外证券 4、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷附 A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管 答 部门批准 案 B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 考试须知： 交易所，并予公告 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 月内不得转让 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间 5、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.场所固定 1、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试 B.结算统一 大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。 C.保证金制度 A.国务院证券监督机构 D.商品特殊 B.中国证券业协会 6、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。 C.国务院 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 D.中国证监会 B.乙公司净资产占实收资本的35% 2、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（） C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 D.丁公司负债达到净资产的75% A.净资本 7、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升 B.净利润 合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。 C.净收入 A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 D.净收益 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 3、ETF的场内申购对价不包括（）。 C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 A.现金替代 D.中国证监会和自律组织的外部支持 B.现金差额 8、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可 C.组合证券