2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷 附解析

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。 A.50 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷B卷附 B.100 解 C.150 析 D.200 考试须知： 5、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 6、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。 1、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操 A.80% 作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。 B.60% A.法人集中清算制度 C.100% B.信息隔离墙制度 D.50% C.利益冲突管理机制 7、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、 D.投资者适当性制度 资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。 2、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。 A.一万元以上，五万元以下 A.期货合约 B.五万元以上，八万元以下 B.保证金 C.二万元以上，五万元以下 C.结算担保金 D.五万元以上，十万元以下 D.交割单 8、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正， 3、参与联合保荐的机构不得超过（）家。 在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。 A.2 A.10 B.3 B.15 C.4 C.20 D.5