2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题D卷 含答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题D卷含答 案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。 A.证券公司小集合资产管理计划 B.证券公司中集合资产管理计划 C.证券公司大集合资产管理计划 D.证券公司专项资产管理计划 2、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。 A.风险覆盖率不得低于100％ B.资本杠杆率不得低于10％ C.流动性覆盖率不得低于100％ D.净稳定资金率不得低于100％ 3、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。 A.2 B.3 C.5 D.10 4、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 1 39 第页共页