证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 D.与司法机关全面合作 4、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负 证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷附解析 责的是（）。 考试须知： A.证券分析师本人 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 B.证券分析师所在证券公司研究部门 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 C.证券分析师所在证券公司 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 D.转载证券研究报告的媒体 5、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.国务院证券监督管理机构 1、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数 B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违 C.中国人民银行 法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾 D.国务院银行业监督管理机构 问主办人申请条件的人是（）。 6、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操 A.甲 作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。 B.丙 A.法人集中清算制度 C.丁 B.信息隔离墙制度 D.乙 C.利益冲突管理机制 2、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试 D.投资者适当性制度 大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。 7、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定 A.国务院证券监督机构 的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据 B.中国证券业协会 库。 C.国务院 A.通报批评；公开谴责 D.中国证监会 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 3、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 A.客户身份识别 D.通报批评；公开谴责；责令整改 B.大额和可疑交易报告 8、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务， C.可疑交易的分析