2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题 附解析

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍 业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。 A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.投资产品预期收益率 D.客户开户和交易流程 2、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。 A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产 管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚 款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管 理人员任职资格或者证券从业资格 D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定 从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚 3、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列 各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元 1 38 第页共页