2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试题 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.1/4 B.1/3 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试题附答案 C.1/2 考试须知： D.2/3 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的， 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 视为刚性兑付。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ③回购 1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其 ④其他代为承担风险的承诺 净资本不得低于人民币（）元。 A.①②③ A.1000万 B.②③④ B.2000万 C.①② C.5000万 D.①②③④ D.1亿 6、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。 2、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。 A.合规负责人不是证券公司高级管理人员 A.股东会（股东大会） B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查 B.董事会 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 C.业务决策机构 D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 D.业务执行部门 7、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。 3、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。 A.50 A.中国证券业协会 B.100 B.证券交易所 C.150 C.中国证监会 D.200 D.证券登记结算机构 8、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数 4、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的 额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违 独立董事同意后，提交公司股东大会审议。