由财政引起的制度变革

由财政引起的制度变革一、改革的实质是国家主导型的制度变迁国家的主导作用未必就是说国家会按照长远而详尽的纲领和计划领导改革，在我们看来，所谓国家的主导作用指的是，改革是在保持原有统治之稳定性和连续性的前

由财政引起的制度变革 一、改革的实质是国家主导型的制度变迁 国家的主导作用未必就是说国家会按照长远而详尽的纲领和计划领导改革，在我们 看来，所谓国家的主导作用指的是，改革是在保持原有统治之稳定性和连续性的前 提下，由国家对既有的政治经济体制作出的自我调整。从历史经验来看，这种调整 主要表现在国家逐步放松对市场的管制，以及国家不断退出原有的特权领域，而放 松管制和主动退出都是国家出于自身利益考虑理性决策的结果。国家的自我调整意 味着对于治国者而言，维持统治的外部条件发生了较为持久而重大的变化。一般而 言，影响国家政权稳定的外部条件主要包括：（1）人口压力。人口的数量变化不 仅会影响到经济增长的绩效（forgel，1994），诱发制度的变迁（诺斯，1981）， 还在很大程度上与国家政权的兴衰有着紧密的联系；（2）外部竞争。在相对开放 的条件下，一国的长治久安不仅取决于内部稳定，还取决于和其它国家之间的某种 竞争，比如相对其它国家而言的更高水平的福利和安全；（3）制度僵化。从长期 来看，没有任何一种良好的体制能够一劳永逸地保证国家的经济增长。随着时间的 推移，“制度僵化症”往往会阻碍经济增长，甚至可能引发政权危机（奥尔森， 1982）。 二、国家与各种组织的博弈决定改革的路径 尤其要指出的是，改革的最终成功可能取决于国家能否和新兴组织达成合作和结 盟。在已有的过渡经济学文献中，经济学家们几乎已经达成一种共识，即，在转轨 时期新兴组织的寻利活动是经济增长的主要来源（krueger，1992）。此外，除了 在经济方面对改革的贡献之外，新兴组织的壮大还能给治国者提供新的义理性支 持。当然，这种可能性的实现需要看国家和新兴组织之间能否达成稳定的合作，具 体地说，这种稳定合作的内容就是新兴组织用稳定税收换取国家提供的产权保护。 三、现有的过渡经济学文献主要采用两种不同的模型 一种是决策模型，即强调国家行为在制度变迁中的主导作用。另一种是博弈模型， 即假定制度变迁的结果是社会各种力量与国家博弈的均衡结果。我们在研究方法上 试图综合这两种不同的模型。在我们看来，向市场经济过渡是一个由决策模型向博 弈模型过渡的过程。传统计划体制的起源在很大程度上是国家意志的产物，因此适 合用决策模型加以分析。但随着国家在某些领域的主动退出，给各种社会力量的出 现和成长创造了条件。最终，有效的产权制度是这些新兴组织与国家长期博弈的结 果。 我们感到，新制度经济学在研究制度变迁时，最需要，可能也是比较欠缺的就是一 个分析国家行为的经济学模型。我们希望能在本文中能对这个方面的研究作出一些 补充和改进：首先，本文假定国家（或者更准确地说是治国者）是在约束条件下追 求自身利益最大化的经济人，并进而定义国家（治国者）的目标函数为追求义理性 最大化。其次，我们认为，财政预算可能就是国家追求义理性最大化的约束条件。 根据我们的上述假设，可以得出一个假说，即在绝大多数情况下，财政压力是国家 推动改革的直接原因。财政压力犹如一个窗口，我们可以透过它望见人口压力、外 部竞争和制度僵化等影响国家义理性的更为宽广的背景。我们所谓财政压力，是指 不断增加的财政支出（或财政需求）和相对不足的财政收入（或财政供给）之间存