2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》强化训练试卷C卷 含答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》强化训练试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下 准考证号 ……… D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》强化训练试卷C卷 含答 ……….………… 密 4、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。 案 ………………… 封 ………………… 线 A.2 考试须知： ……..…………… 内 B.3 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 C.5 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. D.10 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 5、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者 … 题 单处违法所得（ ）罚金。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.1倍以上3倍以下 1、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负 B.1倍以上5倍以下 责的是（ ）。 C.2倍以上4倍以下 A.证券分析师本人 D.3倍以上10倍以下 B.证券分析师所在证券公司研究部门 6、个人申请保荐代表人资格不包括（ ）。 C.证券分析师所在证券公司 A.具备3年以上保荐相关业务经历 D.转载证券研究报告的媒体 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 2、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 D.负有数额较大到期未清偿的债务 B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管 7、证券经纪人的证书由（ ）统一印制、编号。 C.王某向董事会负责 A.证券业协会 D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任 B.证券公司 3、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取 C.国务院证券管理机构 得公司登记 的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金 D.经纪公司 额（ ）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（ ） 8、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全 的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理 A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下 工作，并向（ ）履行风险报告义务。 B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下 1 23 第页共页