2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷A卷 含答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 B.70% 准考证号 ……… C.90% 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷A卷 ……….……… 密 D.80% 含 … ……………… 封 4、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。 答案 … A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 ……………… 线 考试须知： … B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 隔离 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 ……………… 准 ……. 答 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 交易结算资金监控系统报备 1、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。 5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。 A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股 A.客户信用资金台账 B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分 B.融券专用证券账户 C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数 C.客户信用证券账户 D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票 D.客户信用资金账户 2、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后， 6、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。 与客户签订书面合同。 A.中国证券业协会 A.风险说明书 B.中国证券登记结算有限责任公司 B.交易费用说明书 C.中国证券监督管理委员会 C.交易种类清单 D.证券交易所 D.交易规则说明书 7、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。 3、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司 A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东 管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报 资料的管理，办理信息披露事务等事宜 告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国 B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股 证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 A.0% 1 23 第页共页