证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷A卷 附答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷A卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股 份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 A.50%；50% B.30%；50% C.50%；30% D.30%；30% 2、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（ ） A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 3、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（ ）。 A.投资者面临较大的市场风险 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 4、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（ ）负责建立全国统一的证券期货市场 诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国人民银行 B.中国证监会 1 39 第页共页