2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷 含答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 A.发行人的高级管理人员 B.持有公司4％股份的股东 C.发行人控股的公司 D.证券监督管理机构工作人员 2、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个 月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不 得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7 3、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（ ）。 A.投资者面临较大的市场风险 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 4、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ） 年。 A.5 1 39 第页共页