2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 附答案

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 D.封闭设立 准考证号 ……… 4、根据《证券法》，发行人不得在公告（ ）前发行证券。 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 ……….………… 密 A.股东大会决议 附 ………………… 封 ………………… 线 B.财务报告 答案 ……..…………… 内 C.公开发行募集文件 … 考试须知： ………………… 不 D.董事会决议 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. 5、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 部门批准 B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 交易所，并予公告 1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加 C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个 算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。 月内不得转让 A.1%～3% D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间 B.1%～5% 6、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。 C.3%～5% A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 D.5%～10% B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 2、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（ ）。 C.经纪业务中的禁止性规定 A.分公司和子公司都不具备法人资格 D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送 B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格 募股申请及文件资料 C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格 7、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（ ）。 D.分公司和子公司都具备法人资格 A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让 3、（ ），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开 B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份 募集。 C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 A.发起设立 D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25% B.募集设立 8、公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。 C.公开设立 1 22 第页共页