券商尽职调查清单(新)[修改版]

第一篇：券商尽职调查清单(新)券商尽调——中小企业私募债所需资料清单（太平洋证券为例）一、 项目初步判断时期发行人提供材料1、 企业营业执照、组织机构代码、税务证或者企业特许经营的许可证书；2、 公司

() 第一篇：券商尽职调查清单新 —— 券商尽调中小企业私募债所需资料清单 （太平洋证券为例） 一、项目初步判断时期发行人提供材料 1 、企业营业执照、组织机构代码、税务证或者企业特许经营的许可证书； 2 、公司介绍材料（历史沿革、现状以及未来战略规划；所述行业性质）； 3 、公司股东结构（实际控制人情况）、公司母子公司组织结构图； 42012-2013 、近两年（）会计报告（如果审计过的最好）； 52012-2013 、近两年（）纳税申报表； 6 、公司最新的职工数及人员构成情况； 7 、公司以及主要股东（实际控制人）征信报告。 二、项目进场阶段提供材料（实质性尽职调查）发行人提供材料（后文详述） 三、试点期间中小私募债券需要做债券增信措施 提供初步设计增信措施的想法：第三方担保、资产抵押及其他。 项目进场阶段提供材料（实质性尽职调查）发行人提供材料以下资料清单系根据中小企业私募债券发 行备案的最新规定和要求编制而成，将作为太平洋证券策划发行中小企业私募债券方案及制作备案文件的 基础材料。 该等基础材料的真实性、准确性、完整性及资料提供的及时性，将影响到贵公司发行私募债券方案的 可行性及发行进度。敬请贵公司及时提供以下资料，本公司将严格履行保密责任。 1“”“”XXXXX 说明：（）本清单中所述发行人或公司指公司。 2 （）随着工作的深入，我们可能向贵公司进一步提出补充文件清单。 3 （）如果本清单要求提供的某一项或多项文件并不适用于相关单位，请以书面方式作出说明。 4 （）以下要求提供的文件资料，除非另作说明，应包括自公司或公司的附属机构成立至今的所有文件 资料。 5 （）对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。