2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东 准考证号 ……… 资料的管理，办理信息披露事务等事宜 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷 ……….………… 密 B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 系董事2/3通过 ………………… 准 …. ………… 答 5、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（ ）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 A.投资目标 1、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规 B.业绩比较基准 定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万 C.风险收益特征 元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 D.申购、赎回的约定 A.10 6、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 B.30 A.金融债券 C.50 B.企业债券 D.60 C.存托凭证 2、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（ ）承担法律后果。 D.银行大额可转让定期存单 A.分公司 7、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。 B.总公司 A.拍卖竞价 C.证券公司 B.集中竞价 D.证券交易所 C.标购竞价 3、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。 D.报价 A.监事会共5名监事，其中2名发生变动 8、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占 B.上市公司收购的有关方案 股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 C.财务总监发生变动 A.50%；50% D.增加注册资本 B.30%；50% 4、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（ ）。 1 23 第页共页