2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷C卷 含答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管 理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷C卷 当为证券公司实现（）目标提供合理保证。 含 ①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 答案 ②防范经营风险和道德风险 考试须知： ③保障客户及证券公司资金的安全、完整 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ④提高证券公司经营效率和效果 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ⑤保证证券公司利润最大化 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 A.①②③④⑤ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.②③④⑤⑥ 1、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。 C.①②③④⑥ A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 D.①②④⑤⑥ B.注册资本不低于一亿元人民币 5、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金 C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数 A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 2、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 A.2007年8月 C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 B.2007年9月 D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售 C.2008年8月 或者相关业务 D.2008年9月 6、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。 3、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正， A.证券公司小集合资产管理计划 在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。 B.证券公司中集合资产管理计划 A.10 C.证券公司大集合资产管理计划 B.15 D.证券公司专项资产管理计划 C.20 7、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。 D.30