2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题B卷 附解析

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 4、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。 准考证号 ……… A.上市公司的总会计师 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题B卷 附解 ……….………… 密 B.持有上市公司3％股份的股东 析 ………………… 封 ………………… 线 C.上市公司控股的公司的董事 考试须知： ……..…………… 内 D.上市公司的监事 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 5、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三 … 题 人 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另 1、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会 有规定的，须经 其他合伙人一致同意 许可，取得（ ）资格。 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 A.证券投资咨询业务 6、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 B.证券经纪业务 A.发行人的高级管理人员 C.承销与保荐业务 B.持有公司4％股份的股东 D.一般证券业务 C.发行人控股的公司 2、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。 D.证券监督管理机构工作人员 A.由委托人和证券公司共同承担责任 7、合伙企业的含义不包括（ ）。 B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议 C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益 D.委托人和证券公司均不应承担 C.对企业债务承担责任的经营性组织 3、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为 D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织 （）。 8、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。 A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% B.乙公司净资产占实收资本的35% C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100% C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100% 1 22 第页共页