2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 C.代销、包销的期限及起止日期 准考证号 ……… D.当事人的背景信息 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题 ……….………… 密 4、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 C.经纪业务中的禁止性规定 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送 ………………… 准 …. ………… 答 募股申请及文件资料 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 5、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（ ）用于客户融资融券交易的证 1、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（ ） 券结算。 不得超过净资本的30％。 A.客户信用证券账户 A.一种权益类证券的成本 B.客户信用交易担保证券账户 B.权益类证券及其衍生品的合计额 C.信用交易证券交收账户 C.非权益类证券及其衍生品的合计额 D.融券专用账户 D.一种证券的市值 6、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列 2、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法， 紧急措施，并应当立即报告（ ）。 错误的是（ ）。 A.人民银行 A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项 B.银保监会 目内幕信息中较 晚者为准 C.财政部 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销 D.国务院期货监督管理机构 商的信息公开之日 7、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 的，限制名单的 进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移 资风险 3、承销协议的主要内容不包括下列哪项（ ）。 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 者合法权益 B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 1 23 第页共页