2022-2023年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案

2022-2023年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案一单选题(共60题)1、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接

年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规 2022-2023 练习题及答案 (60) 一单选题共题 1 、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金， A. 情节严重的，对单位判处罚金 B.1 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处年有期徒刑 C.10 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处万元的罚金 D...1 5 情节特别严重的对单位的直接负责的主管人员处年有期徒刑 D 【答案】 2 、下列说法错误的是（）。 A. 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B. 证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董 事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C. 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件 的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D. 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件 的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除