2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷D卷 附答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷D卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营 与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部 控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。 ①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 ②防范经营风险和道德风险 ③保障客户及证券公司资金的安全、完整 ④提高证券公司经营效率和效果 ⑤保证证券公司利润最大化 ⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥ 2、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人 的行为。 A.代销金融产品 B.中间介绍业务 C.另类投资业务 D.投资业务 1 39 第页共页