2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷A卷

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。 A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 C.持续督导委托人依法履行相关义务 D.就并购重组事项出具盈利预测报告 2、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。 A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可 以协助期货公司向客户提示风险 C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独 立 D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、 数据信息等资料 3、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。 A.所有有价证券 B.仅为非上市证券 C.仅为上市证券 D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等 4、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的， 证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报 1 39 第页共页