证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。 A.责令定期报告 B.出具警示函 C.罚款 D.监管谈话 2、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电 子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业 务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 3、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社 会众开展的证券投资咨询业务。 A.3 B.5 C.6 D.10 4、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负 有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业 1 38 第页共页