2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题B卷 含答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位 准考证号 ……… D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题B卷 ……….………… 密 4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通营业 含 ………………… 封 ………………… 线 网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行 答案 ……..…………… 内 的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。 … 考试须知： ………………… 不 A.在普通投资者申请转化为专业投资者 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 D.向普通投资者履行信息告知义务 5、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（ ） 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 不得超过净资本的30％。 1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司 A.一种权益类证券的成本 管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报 B.权益类证券及其衍生品的合计额 告预测金额（ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国 C.非权益类证券及其衍生品的合计额 证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 D.一种证券的市值 A.0% 6、证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。 B.70% A.律师事务所 C.90% B.审计事务所 D.80% C.资产评估事务所 2、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（ ）决议。 D.会计师事务所 A.监事会 7、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。 B.董事会 A.公开、公平、公正 C.股东大会 B.自愿、平等、公平、诚实信用 D.董事长 C.共同出资、共享收益、共担风险 3、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。 D.自愿、有偿、诚实信用 A.由合规负责人本人申请 8、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议 的，股东 B.被中国证监会责令更换 1 22 第页共页