2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷 附答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 过该资产（）的，属于公司的内幕信息。 A.40％ 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷附答案 B.25％ 考试须知： C.30％ 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.15％ 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.招股说明书及其附录和备查文件 B.发行公告 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.招股说明书摘要 1、个人申请保荐代表人资格不包括（）。 D.承销商尽职调查报告 A.具备3年以上保荐相关业务经历 6、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（） B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 A.净资本 D.负有数额较大到期未清偿的债务 B.净利润 2、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是 C.净收入 （）。 D.净收益 A.以散布谣言等手段，影响证券交易 7、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。 B.出售并不持有的证券 A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 C.将自营业务与经纪业务混合操作 B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业 3、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。 务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 管理合同的约定对客户资产进行经营运作 C.涉及客户隐私的信息不得公开披露 8、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平 性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 台披露私募产品相关信息 A.监事会 4、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超