2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 3、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项 准考证号 ……… 中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷附 ……….……… 密 A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 解 … ……………… 封 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 析 … C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元 ……………… 线 考试须知： … D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 4、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 A.自有资金 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. B.保证金 ……………… 准 ……. 答 C.佣金 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 D.流动资金 1、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。 5、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 （）。 ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其 A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% 他任何机构不得使用推介材料 B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% ③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100% ④募集材料应该揭露投资风险 D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100% A.①③ 6、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管 B.①②④ 理业务的应当（）。 C.②③④ A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理 D.①②③④ B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同 2、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直 C.注销资产管理专用账户 接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。 D.停止资产管理活动 A.3万元以上10万元以下 7、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。 B.3万元以上5万元以下 A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 C.1万元以上3万元以下 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其 D.10万元以上 1 22 第页共页