2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试卷B卷 附答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 A.1000万 准考证号 ……… B.2000万 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试卷B卷 附答 ……….………… 密 C.5000万 案 ………………… 封 ………………… 线 D.1亿 考试须知： ……..…………… 内 5、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 A.10 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. B.15 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 C.20 … 题 D.30 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 6、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文 1、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在 件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案 债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A.每半年 A.1 B.每两年 B.2 C.每年 C.3 D.每三年 D.5 2、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（ ）。 7、（ ），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开 A.招股说明书及其附录和备查文件 募集。 B.发行公告 A.发起设立 C.招股说明书摘要 B.募集设立 D.承销商尽职调查报告 C.公开设立 3、证券公司对新开户客户的回访，应当在（ ）日内完成。 D.封闭设立 A.60 8、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项 B.45 中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。 C.30 A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 D.15 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 4、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。 1 22 第页共页