2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题 附答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题附答 案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制 度启动实施方案报（）备案。 A.证券交易所 B.公司住所地证监会派出机构 C.中国结算公司 D.中国证券业协会 2、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（） A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额 B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额 C.未处于冻结状态的LOF份额 D.未处于质押状态的LOF份额 3、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。 A.50 B.100 C.200 D.300 4、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。 A.专门组织的营利性团体 B.专门组织的非营利性团体 1 39 第页共页