2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题B卷 附答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

省 （市区） 姓名 围销售金融产品 准考证号 ……… 3、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试 ……….……… 密 A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差 题B … ……………… 封 B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差 卷附答案 … C.应收取的保证金比例不可低于20% ……………… 线 考试须知： … D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15% 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 4、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时， 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 先承担民事赔偿责任 ……………… 准 ……. 答 B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 1、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。 C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国 ①引入盘后固定价格交易 库 ②优化融券交易机制 D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行 ③新增两种市价申报方式 文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息 ④收紧涨跌幅限制 5、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。 A.①②④ A.仅为合伙人的出资 B.①②③ B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益 C.①③④ C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益 D.①②③④ D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资 2、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。 6、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 客户类型和范围 A.罚款10万元以上50万元以下 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金 C.罚款10万元以上30万元以下 融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D.罚款5万元以上30万元以下 D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范 1 23 第页共页