证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案测验459版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题以下属于部门规章的是（ ）。A《证券公司内部控制指引》B《证券公司风险控制指标管理办法》C《证券公司监督管理条

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1.题型：单选题 以下属于部门规章的是（）。 A《证券公司内部控制指引》 B《证券公司风险控制指标管理办法》 C《证券公司监督管理条例》 D《证券公司合规管理实施指引》 答案 B 解析 《证券公司内部控制指引》属于规范性文件；《证券公司监督管理条例》属于行 政法规；《证券公司合规管理实施指引》属于行业自律规则。 2.题型：单选题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协 会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。 A2 B3 C4 D5 答案 B 解析 根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条的规定，被中国证监会依法吊 销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其 执业证书申请。 3.题型：单选题